 澳大利亚证券和投资委员会，英文全称Australian Securities and Investment Commission，简称“ASIC”。澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2001年根据澳大利亚《证券和投资委员会法》成立。该机构是一个独立政府部门，并依法独立对公司、投资行为、金融产品和服务行使监管职能。2001年以前，澳大利亚没有对零售外汇交易实施监管。但随着2001年澳大利亚证券和投资委员会法案的出台，证券和投资委员会从此把外汇保证金领域纳入监管范围。 另外，ASIC有明文规定，对CFD（差价和约）的资金安全和操作规范有监督和处罚权力。 （一）、管辖范围广泛 作为澳大利亚的一个政府部门，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）所管辖的范围相当广泛。其中主要分为三个部分： 1、作为消费信贷监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）授权企业从事消费信贷活动（包括银行、信用合作社、金融机构等），并确保在相关规范下的执照有效性，包括消费者的责任。这是2009 年《国家消费者信用保护法案》内的条款。 2、作为市场的监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）评定如何有效地授权金融市场，并评估金融市场遵循自己的法定义务公平有序、透明的运营。2010年8月1 日，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在澳大利亚政府许可下承担在市场许可交易股票、衍生品和国内期货市场正常运作的监管。 3、作为金融服务监管机构，澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）许可和监察金融服务企业，以确保他们有效、诚实、公正的操作。这些企业从事业务的范围为养老保险、基金、股票、和公司证券、衍生品，及保险服务。 （二）、在金融市场的权力 ?注册公司和管理投资计划 ?授予澳大利亚金融服务牌照和澳大利亚信贷许可证 ?登记审计和清算 ?从ASIC管理的各项立法的准备金中给予救济 ?对公司、持牌的金融服务和信贷持牌的公众可访问的信息进行维护管理 ?制定确保金融市场完整性的规则 ?禁止在有缺陷披露文件下发行金融产品 ?要求涉嫌违法调查法案的人出版书籍或者回答测试题目 ?对有关涉嫌违反相关法律的个人或团体发布侵权通知 ?禁止违规、违法人员继续从事信贷业务或提供金融服务 ?向法院寻求民事处罚 ?着手起诉，即便由ASIC自己提出诉讼，这些诉讼一般由公共诉讼联邦主任执行
（一）、ACN ACN = Australian Company Number，此编号为9 位数字，凡是在澳洲注册的公司都将得到此9位数的唯一编号。 （二）、ABN ABN = Australian Business Number，此编号为11 位数字，即2 位数+ACN 编号，用于报税。 （三）、AFSL AFSL=Australian financial services licence，此编号为6 位数字，所有接受ASIC 监管的交易商必须得到此牌照。 ?提供金融产品建议 ?交易金融产品 ?为金融产品做市 ?经营一个注册过的金融业务 ?提供托管或者存款服务 也就是说凡是涉及以上五种业务的公司必须在ASIC 申请并获得AFS 的执照(或缩写为AFSL)。因此作为交易商而言，仅仅在ASIC 进行公司的注册是远远不够的，还须获得AFS 执照。 （一）、如何查看某一家经纪商是否持有AFS执照？ 1、登陆ASIC的官网 http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf 2、在其他注册机构（Other registers）中选择“AFS执照（AFS licensees）”，到达AFS执照的最终查询页面 http://www2.search.asic.gov.au/fsr/flb.html
3、输入公司名称，比如我们来看一看经纪商嘉盛是否持有AFS执照，输入gain capital，点击“查询（SEARCH）”。
选择“GAIN CAPITAL FOREX.COM AUSTRALIA PTY LTD”的编号“340255”，就可以看到查询结果了。
4、查询结果显示，嘉盛持有AFS执照，执照号为340255。
（二）、如何查看某一家经纪商有没有在ASIC注册？ 1、登陆ASIC的官网 http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf 2、在“查询ASIC注册机构（Search ASIC registers）”中输入该公司的名称。比如，我们在来看一看IBfx（银特贝克），是否在ASIC注册。在“公司名称（Name）”输入“ibfx”，点击“搜索（GO）”。
3、点击“IBFX AUSTRALIA PTY LTD”，进入监管页面。
4、结果显示，IBfx（银特贝克）已经在ASIC注册，注册号为：142 210 179。
第一步：找到澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的投诉页面 打开澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的官网（超链：http://www.asic.gov.au/asic/asic.nsf），点击“how to complain（如何投诉）”，就可以进入澳大利亚证券投资委员会（ASIC）的投诉页面
第二步：在投诉之前，收集好所有的与投诉相关的材料和信件。因为，投诉时需要回答一些投诉表格中的问题。 第三步：填写在线投诉表格，这里包括投诉者信息，被投诉者信息和投诉的事件。在填写过程中，投资者可以查看、保存并打印完整的投诉表格。 在线投诉表格链接：
第四步：将投诉表格邮寄、传真或者发email给澳大利亚证券投资委员会（ASIC）。 邮寄地址：Misconduct & Breach Reporting Australian Securities and Investments Commission GPO Box 9827 Your Capital City 传真号：+612 62503811 【东方外汇】做为专业的外汇介绍经纪商网站免费向投资者介绍全球最领先的直接进场交易平台、在线指导投资者开立交易账户、通过返佣使交易者赢在交易起跑线上！客服QQ593433383【点击了解平台详情】【点击进入开户指导】【点击进入外汇平台代理人博客】 |
