ThinkForex相关基准---ASIC基准

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ASIC基准

基准1：客户资格
为确保新的澳大利亚居民客户能够满足交易ThinkForex所提供所有产品的资质要求，ThinkForex采取了客户资格政策。

要充分满足ThinkForex交易资质的要求，潜在客户必须证明能够满足以下三条标准之一：

拥有充足的交易经验；或
通过设计用于测试其交易和金融市场知识水平的多选测试题；或
完成满足最低要求的培训课程。
1. 充足的交易经验

为了确定交易者拥有充足的交易经验，潜在客户必须提供以下所有证明。证明：

在过去三（3）年内，已经通过类似ThinkForex*这样受ASIC监管的提供商进行场外（OTC）保证金外汇或差价合约账户的操作；及
拥有至少两个月的交易经验；并
属于活跃交易者**。
如果潜在客户无法完全满足全部上述三条标准，则需要参加测试（第2部分）或参加培训课程（第3部分）。

2. 多选测验：

潜在客户要满足ThinkForex的资质要求，必须达到规定的分数（70%或更高）。测试包括10（十）道多选题，以下每一部分都必须答对至少一题：

之前在金融工具投资方面的经验，包括证券及衍生产品。
了解杠杆、保证金和波动性概念。
了解差价合约的本质。
了解交易中使用的流程和技术。
监控和管理交易风险的准备工作。
ThinkForex针对每个类别都有一个大型题库，并从中选择测试题目。每次测试都会更换其中的题目。
如果答对70%或更多题目，将视为满足通过ThinkForex进行交易的资质要求。如果未能达到规定分数，您必须完成培训课程，详见第3部分。

3. 培训课程：

要达到ThinkForex的交易资质要求，必须参加并完成满足以下标准的培训课程：

持续时间8-16小时
如果课程不能满足最低时间的要求，将会被视为不满足资质要求
由ASIC监管
培训提供方必须持有允许其提供一般金融产品咨询的金融服务执照（AFSL）。
提供至少为期六（6）周的后续支持和辅导。
必须向ThinkForex提供一份课程完成证明。
如果培训课程满足全部上述三条标准，则您将被视为满足ThinkForex交易的资质要求。

如果您未能满足上述某一条标准，将被视为没有资格成为ThinkForex客户。

* 联系ThinkForex了解您的提供商是否符合资质要求。

** 要成为‘活跃交易’的交易者，您在账户开设期间必须至少完成20笔交易，同时必须向ThinkForex提供您的交易明细，以评估是否符合要求。

基准2：开户保证金
所有ThinkForex账户的最低开户余额要求为250澳元。

为了方便向客户提供安全的电子支付系统，ThinkForex为客户提供信用卡融资服务。此服务不仅适用于即时的账户注资，也适用于追加保证金。

ThinkForex不鼓励用借贷使用杠杆产品。

ThinkForex 不接受用“现金等价物”充当开户保证金（例如不可将证券当做存款）。

ThinkForex 并未选择执行ASIC建议的开户保证金要求基准，该基准建议通过信用卡将初始注资限制为最多1000美元。

基准3：对手方风险（对冲）
ThinkForex 实施了严格的管控，以确保在管理市场风险敞口时采用的程序得到遵守。ThinkForex确保交易对手方（对客户交易进行对冲的交易对手）具有适当的财务资质。ThinkForex只通过最低资本达到1,000万美元（同等且在ASIC、FCA或所在国央行监管下）的一级经纪商进行头寸对冲。

‘对冲’指的是金融服务提供商（如ThinkForex）通过与另一家实体进行相应交易，以减少或消除其市场风险敞口的过程。ThinkForex的主要一级经纪账户主要在花旗银行、澳大利亚盛宝银行（Saxo Bank Australia）和英国GFT。

此外，ThinkForex还对一级经纪商实施了交易限制，这些限制为自动实施，并且只能由ThinkForex首席执行官根据请求进行调整。

基准3：对手方风险（金融资源）
AFSL合规

每月编制财务报表，以确保符合ThinkForex的AFSL条件要求以及《ASIC监管指南》166条中的财务要求。

另外还将由ASIC认可的审计师进行年度财务审计。

资本充足性压力测试

每天监控ThinkForex的资本要求和盈余头寸。我们客户面临的ThinkForex风险敞口是由我们的头寸管理和核对软件实时进行计算。该软件在外汇市场开盘时间段每周5天、全天24小时由风险管理人员进行监控。我们随时显示我们与对冲交易对手的可用保证金水平，展示以目前的资金水平，客户头寸规模可维持多大的市场行情或增长。

每天进行压力测试，并在预设水平建立警报，确保在市场行情与ThinkForex金融头寸反向运行时，可以采取合适的补救措施。

基准5：客户资金
ThinkForex编制本文旨在说明客户资金是如何管理的。目的是让客户更深入地了解客户资金是怎样核对和隔离，从而能够获得更多相关信息，评估他们的资金在其它金融产品提供商的安全性。所有客户的可用保证金*均保存在澳大利亚国民银行（NAB）和澳大利亚联邦银行（CBA），二者均为澳大利亚的授权存款吸收机构（ADI）。

当低于要求的可用保证金水平时，ThinkForex会自动向客户发送邮件。当客户的可用账户净值低于保证金要求的50%时，客户的未平仓头寸将立即被关闭。此举是为了确保客户的资金不会被用于填补其他客户的头寸。

ThinkForex为每位客户单独创建一个账户，可以维护完整的交易记录，以便对每个客户账户进行监控和跟踪。任何违约或未付款项都会立即被跟踪，以确保客户账户保持平衡。

合规专员将确保所有无产权负担的客户资金都存放在隔离的信托账户，并且按照《澳大利亚客户资金条例》、《ASIC监管指南》第212条（标题为‘与OTC衍生品交易有关的客户资金’）以及《ASIC监管指南》第227条中的适用条款进行投资。我们会确保每日对客户资金进行核对和审查。

*可用保证金是作为保持未平仓头寸的保证金要求而未动用的资金数额。例如，如果您的账户净值为1,000美元，总保证金要求为250美元，那么可用保证金就是750美元。

基准6：暂停或停止相关资产交易
外汇市场是连续进行交易的。市场在美国东部时间（EST*）周日下午5点（澳大利亚东部时间周一早上11点）开盘，美国东部时间周五下午5点（澳大利亚东部时间周六早上11 点）收盘。在此期间24小时持续进行交易。

此期间价格连续流动。由于外汇不属于交易所交易产品，不可能暂停或停止价格流动。

对我们的期货、大宗商品和指数产品，当相关资产交易出现停止，或某个交易所或通过其它方式暂停相关资产交易时，ThinkForex将停止在该资产或衍生品的客户交易和客户资金的使用。

* 东部标准时间（美国）

基准7：追加保证金警告
为所有客户提供了对他们的任何订单施加‘止损’的选项，以防止某个头寸的亏损超过他们希望的最大亏损额。但此选项并不能确保‘止损’订单一定会在期望的‘止损价位’执行。

此邮件通知客户关闭某些头寸，或者存入更多资金补足保证金要求。此外，当客户可用账户净值跌至可用初始保证金要求的50%以下时，该客户的未平仓头寸将立即被关闭，以减少客户出现负账户净值的可能性。